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中基协:10月14日成73家违规私募“大限”

作者:中国财经网   来源:私募基金新闻   浏览:190   评论:0
内容摘要:  09月12日讯,上周五,基金业协会发通知称,关于2016年8月19日,证监会通报的73家违规私募,根据协会要求,需在10月14日完成整改,对于不能按时完成整改,或者未能按照要求提交法律意见书的私募基金管理人,协会将根据有关自律规则的要求,依法采取纪律处分措施或者注销私募基金管理人登记,有7家私募管理人已注销登记或未...

  09月12日讯,上周五,基金业协会发通知称,关于2016年8月19日,证监会通报的73家违规私募,根据协会要求,需在10月14日完成整改,对于不能按时完成整改,或者未能按照要求提交法律意见书的私募基金管理人,协会将根据有关自律规则的要求,依法采取纪律处分措施或者注销私募基金管理人登记,有7家私募管理人已注销登记或未办理通过。

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  据悉,被“点名”的73家私募机构,目前需要做的工作主要有两方面:

  第一是对存在的问题进行整改,并向协会提交整改报告;

  第二是在2016年10月14日前就此提交法律意见书。

  如果这73家私募机构不能按时完成整改,或者没能按照要求提交法律意见书,协会将根据2月5日公告等有关自律规则的要求,依法采取纪律处分措施或者注销私募基金管理人登记。所以,私募们务必在10月14日前尽快完成整改并提交法律意见书。

  前述73家机构中,有7家已经注销登记或未办理通过的私募基金管理人,分别是吉林晋吉股权投资基金合伙企业、浙江紫润投资管理有限公司、山东蓝色云海信息基金管理有限公司、山东蓝色杰明能源投资管理有限公司、黄河三角洲股权管理有限公司、湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司和君毅(湖南)投资管理有限公司。

  协会表示,这7家机构不是登记的私募基金管理人,在完成整改前,不得重新登记。

  中国财经网询问了多家被“点名”的私募,其中,广东一家私募老总表示,虽然这次被“点名”,但自8月9日接到证监会通报后,就已经开始按照要求进行整改,他们主要是在一些小问题上违规。因为新规执行后,对私募要求严了许多,而很多私募在一些细节方面被罚的比比皆是,实际上这次“点名”对行业是好事,以后行业会越来越规范。

  此外,一位不愿具名的私募总经理表示,之所以被“点名”,是公司网站未履行特定对象确定程序情况下公布私募产品净值信息。

  随后公司积极整改,第一,网页改版,登录官网前需要履行合格投资者调查程序;第二,停止向不特定对象发布净值,需要通过身份证等认证信息录入才能查看所购买私募产品的净值。同时按照协会自查自纠的要求完善公司内部管理制度,在宣传推介、募集资金等多个方面进行规范。


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